中材节能股份有限公司第四届监事会第九次会议决议公告

证券代码：603126             证券简称：中材节能          公告编号：临2022-016

中材节能股份有限公司

第四届监事会第九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

中材节能股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九次会议于2022年3月17日以通讯方式召开?；嵋橥ㄖ盎嵋椴牧弦杂始绞接?022年3月11日发至各位监事?；嵋橛晒炯嗍禄嶂飨禄壬偌⒅鞒?，会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名?；嵋椴斡氡砭鋈耸罢偌?、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》。

公司编制的《中材节能股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划(草案修订稿)》”）及其摘要能够充分调动公司的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术员工和业务骨干的积极性，保障公司发展战略规划顺利实现，促进公司的长远发展。《激励计划(草案修订稿)》的编制遵循了相关法律法规及规范性文件的规定，同意该议案实施。具体内容详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要。

本议案尚需提请股东大会审议通过。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《公司2021年股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）》。

列入《公司2021年股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）》的人员符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《激励计划(草案修订稿)》规定的任职资格：不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处?；蛘卟扇∈谐〗氪胧┑那樾?；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形。具体详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司2021年股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）》。

经核查，监事会认为列入股票期权激励计划名单（修订稿）的人员符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。具体详见刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中材节能股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划激励对象名单（修订稿）的核查意见》。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股票期权激励计划前5日披露对激励名单（修订稿）的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

中材节能股份有限公司监事会

2022年3月17日